北京P2P高管出境游被拦下!你的“十一”计划还好吗

发布时间:2018-09-14   来源:需健康网    
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摘要: 过去一个季度,P2P行业经历了去过几年未曾有过的黯淡时光,无论是投资人还是从业者,都在苦苦煎熬。在中秋佳节和十一假期到来前夕,很多网贷圈的朋友已经在计划跟家人朋友好好休一个长假,放松一下紧绷的神经。然而 ...

过去一个季度,P2P行业经历了去过几年未曾有过的黯淡时光,无论是投资人还是从业者,都在苦苦煎熬。在中秋佳节和十一假期到来前夕,很多网贷圈的朋友已经在计划跟家人朋友好好休一个长假,放松一下紧绷的神经。然而,商评君今天获悉,一位北京地区P2P平台风控高管出境时被告知,短期内不得出境。据该高管称,限制出境措施可能不是针对个别平台,而是一刀切政策,所有平台高管和法人目前都要留在国内。

风控高管惨遭限制出境

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商评君拿到的该高管(后面代称为“A”)的聊天记录显示,A在出境过海关时被拦下,随后他去经侦和金融局询问才明白,是金融局给他上的“限制出境”措施。

据A陈述,“限制出境”属于一刀切政策,针对全北京范围内的P2P平台的高管。

A称,他是一家平台的风控高管,不是法人,平台也没有跑路,否则他早就“直接进看守所了”。

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A表示,解除出境限制很难,辞职不行,必须所在区区长同意,然后区金融办出函向市金融局申请,市金融区党委开会研究,然后书记签字,后报公安分局报审,公安局审批完成后解除限制。

如果A君所述属实的话,那此次监管部门采取的限制出境措施将影响到行业一个很大群体。北京金融局2017年底披露信息显示,在实施清理整顿阶段,北京市金融局已向在营网贷机构(不含在京分支机构)发放事实认定整改通知书近400份。按每家平台核心人员10位计算,4000名行业精英将在监管核查期间不得出境。如果范围扩大到所有员工,受限人数会达到数万人。

这也意味着,行业内的朋友这个十一假期暂时不要出境旅游了,也尽量不要买票订购酒店,以免临时变动无法取消,造成经济损失。

P2P从业人员名单全部上报

商评君就此询问了行业内一家问题平台前工作人员,其向商评君确认限制出境措施属实。

他透露说,北京监管目前对P2P实施严管,当平台出现预警或者出问题后,监管部门会对平台所有从业人员进行调查,即便平台工作人员辞职离开后,平台再暴雷,工作人员也要协助调查,有问题的还会面临罚款甚至刑事责任。

该人士称,接下来,北京的P2P高管和员工,可能都要统计花名册进行备案。后续如果再出现平台暴雷,一个也跑不了。

无风不起浪。在最新北京市金融局下发的《自律检查、行政核查材料清单》中,就明确要求P2P平台统计所有高管和员工的信息。

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在公司基本情况一栏中,要求统计网贷机构持有(控制)5%以上股份(表决权)的股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员及前述人员近亲属统计表(含身份证号、手机号);公司组织结构图及公司内部各部门负责人姓名、职务及联系方式;公司员工名单,应包含:签署劳动合同的员工数、签署劳务合同员工数、其他人员数(如实习人员等)。

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此外,此次P2P从业人员资料统计标准也很严格。比如对实际控制人的认定标准参考“中国证券投资基金业协会对实际控制人的规定”;对高级管理人员的认定标准参考的是《中华人民共和国公司法》中对高级管理人员的规定。

对近亲属则具体列明除了配偶、父母和兄弟姐妹外,还上至祖父母和外祖父母,下至孙子女和外孙子女,全部都列为统计名单。

限制出境可能成为常规措施

那么,限制出境会成为P2P行业的常规措施吗?

一名互金行业律师告诉商评君,根据《出入境管理法规定》规定,中国公民具有以下情形之一的,不准出境:

(一)未持有效出境入境证件或者拒绝、逃避接受边防检查的;

(二)被判处刑罚尚未执行完毕或者属于刑事案件被告人、犯罪嫌疑人的;

(三)有未了结的民事案件,人民法院决定不准出境的;

(四)因妨害国(边)境管理受到刑事处罚或者因非法出境、非法居留、非法就业被其他国家或者地区遣返,未满不准出境规定年限的;

(五)可能危害国家安全和利益,国务院有关主管部门决定不准出境的;

(六)法律、行政法规规定不准出境的其他情形。

该律师认为,从上述风控高管A的经历看,他应该是适应于第六条规定,监管部门暂时性采取措施限制其出境。

实际上,商评君查阅以往新闻发现,金融监管部门过往在整顿金融领域乱象时曾对行业高管采取过限制出境的措施。

例如,2010年10月19日,中国保监会发布了《关于规范阻止保险领域案件责任人员出境工作的通知》,对保险领域案件责任人员,中国保监会可通过出入境管理机关阻止其出境,期限一般为3个月。

保监会相关人士表示,保险公司处于整顿、接管、撤销清算期间,或出现重大风险时,对该公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员属于“问题高管”的范畴。

被阻止出境的案件责任人员所在保险公司已经整顿、接管、撤销清算完毕,或重大风险事项已经处置完毕,案件责任人员已承担相应的责任后,保险监管机构将及时解除阻止出境措施。

当然了,限制出境也不是P2P高管独享的“待遇”。币圈去年开始就疯传大批相关人士被“边控”。

例如,在2017年9月4日《关于防范代币发行融资风险的公告》之后,便有纸媒报道,三大比特币交易所(比特币中国、OKCoin、火币网)高管疑被边控,且不得离京。

2018年2月,自媒体“阿尔法工场”称,币圈传出消息称,有数十位币圈大佬被边控。而薛蛮子、“宝二爷”等币圈活跃人物则滞留在日本和美国,不敢回国。

仍有40多家问题平台负责人逍遥境外

北京监管部门对P2P行业从业人士实施限制出境的“杀手锏”,应当是吸取了此前上海、深圳和浙江等地区众多暴雷平台高管潜逃境外的教训。

据媒体报道,近期,多家暴雷平台潜逃境外负责人被追捕并押解回国。

8月7日,上海公安成功抓获“联璧金融”案主要犯罪嫌疑人侬某,并于8月7日押解回国。

8月24日,深圳佰亿猫金融服务有限公司(佰亿猫)涉嫌非法吸收公众存款,其老板之一何某7月16日逃到境外,已于8月23日落网。

阜兴系实控人朱一栋8月29日被押解回国。阜兴系私募产品兑付逾期金额高达180亿,朱一栋此前于6月底失联,被证实潜逃海外。

9月5日凌晨,上海“永利宝”、“火理财”平台的犯罪嫌疑人洪某、刘某成、吴某等3名犯罪嫌疑人被押解抵沪。该案另3名主要犯罪嫌疑人余某、张某丰、李某已于8月27日被押解回沪。

警方近两个月的闪电追捕行动有力的震慑了网贷行业不良从业者,只要敢侵吞投资人的资金,监管部门和警方虽远必追。

另外,据第三方自媒体整理,目前仍有近40家平台实控人在逃,警方海外追捕工作依然艰巨。这也证明,监管部门提前堵死外逃通道、防范于未然有一定的合理性。

图说天下

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